凌源钢铁股份有限公司第七届董事会第十三次会议决议公告-凌源钢铁股份有限公司董事人员

股票代码：600231 债券代码：122087

股票简称：凌钢股份 债券简称：11凌钢债 编 号：临2018-055

凌源钢铁股份有限公司

第七届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凌源钢铁股份有限公司第七届董事会第十三次会议于2018年9月21日在公司会议中心召开，本次会议通知已于2018年9月19日以专人送达、传真方式发出。会议应参加董事9人，实参加9人。会议由董事长文广先生主持，监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和本公司《章程》规定。会议经表决一致通过了以下事项：

一、关于注册发行中期票据的议案（详见《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于注册发行中期票据的公告》）

赞成9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

二、关于注册发行短期融资券的议案（详见《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于注册发行短期融资券的公告》）

三、关于修改《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》部分条款的议案

鉴于《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》对职工福利未明确规定，在执行过程中存在歧义。因此，为统一标准，便于执行，现对《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》修订如下：

原第六条：公司董事及高级管理人员的薪酬由基本薪酬、年度绩效薪酬、职务津贴等构成。

（一）基本薪酬：是董事及高级管理人员履行职责所领取的岗位报酬。由董事会薪酬与考核委员会根据公司的规模、董事及高级管理人员所承担的责任、风险程度、自身的市场价值及管理能力确定，并在董事及高级管理人员薪酬考核评价办法中予以明确。

（二）年度绩效薪酬：即奖励薪酬，是董事及高级管理人员根据公司经营状况之优劣所得的报酬。由薪酬与考核委员会根据董事及高级管理人员岗位责任设立考核指标，并依据企业经营业绩，绩效指标完成情况进行考核分配。

（三）职务津贴：经股东大会批准，公司可另行向董事及高级管理人员发放职务津贴。

修改为：公司董事及高级管理人员的薪酬由基本薪酬、年度绩效薪酬、职务津贴和福利收入等构成。

（四）福利收入：董事和高级管理人员的福利包括法定福利和补充福利、法定福利是指国家法律规定的基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险及住房公积金等；补充福利是指由公司提供的除法定福利之外的福利。

董事和高级管理人员的法定福利按国家有关规定办理，补充福利按公司的相关制度执行。

四、关于召开2018年第五次临时股东大会的通知（详见《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于召开2018年第五次临时股东大会的通知》）

赞成9票，反对0票，弃权0票。

特此公告

凌源钢铁股份有限公司董事会

2018年9月22日

证券代码：60023 1证券简称：凌钢股份 公告编号：2018-056

债券代码：122087 债券简称：11凌钢债

凌源钢铁股份有限公司关于召开2018年第五次临时股东大会的通知

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重要内容提示：

●股东大会召开日期：2018年10月26日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2018年第五次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开地点：辽宁省凌源市凌源钢铁股份有限公司会议中心

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

至2018年10月26日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、 各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案公司于2018年9月22日在《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记手续

1、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证，法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公司公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭法定代表人授权委托书（格式附后）、证券账户卡、出席人身份证、法人单位营业执照复印件（加盖公司公章）办理登记手续；

2、自然人股东亲自出席会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人须持授权委托书（格式附后），委托人证券账户卡、委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件办理登记手续。异地股东可采用先发传真或信函的方式登记，参会时提供以上原件以备查验。

（三）登记地点：凌源钢铁股份有限公司董事会秘书办公室（邮编：122500）

六、 其他事项

联系人：王宝杰 、李晓春

联系电话：0421-6838259

传真：0421－6831910

与会股东交通和食宿费自理。

特此公告。

附件1：授权委托书

授权委托书

凌源钢铁股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年10月26日召开的贵公司2018年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

股票代码：600231 债券代码：122087

股票简称：凌钢股份 债券简称：11凌钢债 编 号：临2018-057

凌源钢铁股份有限公司

关于注册发行中期票据的公告

凌源钢铁股份有限公司2018年9月21日召开第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关于注册发行中期票据的议案》，根据公司融资计划安排，为进一步拓宽融资渠道，保障资金安全，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册不超过20亿元人民币中期票据。本次发行的具体方案和授权事宜如下：

一、本次注册发行中期票据的发行方案

（一）发行人：凌源钢铁股份有限公司

（二）注册规模：拟注册发行规模为不超过人民币 20 亿元。

（三）发行时间：根据实际资金需求情况及市场利率情况，在中国银行间市场交易商协会下发的《接受注册通知书》中规定的注册有效期内择机分期发行。

（四）发行期限：拟分期发行，单笔发行期限不超过 5年。

（五）发行利率：按市场化原则确定。

本次发行的最终方案以有权审批机构出具的批复文件为准。

二、 本次发行中期票据的授权事项

本次中期票据的发行需提请股东大会授权公司管理层根据公司实际情况办理本次发行的具体事项，包括但不限于：根据公司需要以及市场条件，确定或调整中期票据实际发行的具体条款、条件和其他事宜（包括但不限于注册规模、发行规模、期限、发行价格、募集资金用途、利率及其确定方式、发行时机、是否分期发行及发行期数、终止发行、评级安排、担保事项、还本付息的期限）；聘请本次中期票据发行的相关中介机构；签署、修订所有必要的法律文件以及履行相关信息披露义务；如监管政策或市场条件发生变化，可依据监管部门的意见对中期票据发行的具体方案等相关事项进行相应调整；办理与中期票据发行相关的其他事宜。

上述授权自公司股东大会审议通过之日起生效，并在本次中期票据注册有效期内持续有效。

三、本次发行中期票据履行的审批程序

本次发行中期票据事宜已经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会批准，并需在获得中国银行间市场交易商协会注册后方可实施。

四、对公司的影响

（一）本次注册发行中期票据，有助于增加公司资金流动性，促进公司经营发展，对公司的正常生产经营不存在重大影响，不会损害公司及公司股东的利益，对公司业务的独立性亦无影响。

（二）本次注册发行中期票据的最终注册发行方案，需以交易商协会下发的注册通知书为准。上述注册发行事项尚具有不确定性，公司将按照相关法律法规及时披露本次申请注册发行事项的相关情况。

五、备查文件

1.公司第七届董事会第十三次会议决议

2.公司第七届监事会第六次会议决议

股票简称：凌钢股份 债券简称：11凌钢债 编 号：临2018-058

凌源钢铁股份有限公司

关于注册发行短期融资券的公告

凌源钢铁股份有限公司2018年9月21日召开第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关于注册发行短期融资券的议案》，根据公司融资计划安排，为进一步拓宽融资渠道，保障资金安全，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册不超过20亿元人民币短期融资券。本次发行的具体方案和授权事宜如下：

一、本次注册发行短期融资券的发行方案

（四）发行期限：拟分期发行，单笔发行期限不超过 1年。

二、 本次发行短期融资券的授权事项

本次短期融资券的发行需提请股东大会授权公司管理层根据公司实际情况办理本次发行的具体事项，包括但不限于：根据公司需要以及市场条件，确定或调整短期融资券实际发行的具体条款、条件和其他事宜（包括但不限于注册规模、发行规模、期限、发行价格、募集资金用途、利率及其确定方式、发行时机、是否分期发行及发行期数、终止发行、评级安排、担保事项、还本付息的期限）；聘请本次短期融资券发行的相关中介机构；签署、修订所有必要的法律文件以及履行相关信息披露义务；

如监管政策或市场条件发生变化，可依据监管部门的意见对短期融资券发行的具体方案等相关事项进行相应调整；办理与短期融资券发行相关的其他事宜。

上述授权自公司股东大会审议通过之日起生效，并在本次短期融资券注册有效期内持续有效。

三、本次发行短期融资券履行的审批程序

本次发行短期融资券事宜已经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会批准，并需在获得中国银行间市场交易商协会注册后方可实施。

四、对公司的影响

（一）本次注册发行短期融资券，有助于增加公司资金流动性，促进公司经营发展，对公司的正常生产经营不存在重大影响，不会损害公司及公司股东的利益，对公司业务的独立性亦无影响。

（二）本次注册发行短期融资券的最终注册发行方案，需以交易商协会下发的注册通知书为准。上述注册发行事项尚具有不确定性，公司将按照相关法律法规及时披露本次申请注册发行事项的相关情况。

股票简称：凌钢股份 债券简称：11凌钢债 编 号：临2018-059

凌源钢铁股份有限公司

第七届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凌源钢铁股份有限公司第七届监事会第六次会议于2018年9月21日在公司会议中心召开，本次会议通知已于2018年9月19日以专人送达、传真方式发出。会议应参加监事3人，实参加3人。会议由监事会主席闫清军先生主持，会议的召开符合《公司法》和本公司《章程》规定。会议经表决一致通过了以下议案：

一、关于注册发行中期票据的议案

赞成3票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：公司注册发行中期票据有利于改善公司债务结构、降低资金风险、拓宽融资渠道，保障公司各项资金需求。

本议案需提交公司股东大会审议。

二、关于注册发行短期融资券的议案

监事会认为：公司注册发行短期融资券的议案，有利于增加公司资金流动性、降低资金风险、拓宽融资渠道，保障公司各项资金需求。

凌源钢铁股份有限公司.

监事会

2018年9月22日

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