追债门金岩石诚信遭拷问

追债门：金岩石诚信遭拷问

追债门：金岩石诚信遭拷问 更新时间：2010-12-1 8:23:48 　　近日，有着“索罗斯的中国门徒”之称的国金证券首席经济学家金岩石，被一场跨国追债推到了风口浪尖。归国10年，金岩石被业内评为“最具影响力人物”之一，甚至拥有不少粉丝。一位“金粉”就曾感慨，金岩石是国内不多的既有扎实理论基础，又有丰富实战经验的两栖人才，“最让我倾倒的是他的口才，只要他办讲座，我无论坐飞机还是坐火车，一定去听”。

虽然粉丝们对金岩石赞不绝口，但这场追债风波已经让金岩石的职业操守蒙上了阴影。

老华侨跨国爆料

追债风波爆发始于美国马里兰州一个名叫戴福年的华人老中医向中国媒体的曝料。戴福年称，金岩石10年前在美国从业期间，曾帮其错误投资产生债务至今未偿还。

据公开资料显示，金岩石在1991年加入美国证券行业，并在1994年与人合股成立三普证券公司。金岩石在其中担任总裁，是公司的第四大股东。三普证券在纳斯达克OTCBB板块上市，后来公司被除牌。正是这期间，戴福年通过金岩石代理投资并亏损。

当时，金岩石与戴福年签署了相关协议，并投下10多万美元。戴福年在协议签订之初反复强调“不要冒险太多”。但是令戴福年没有想到的是，他投资的10多万美元迅速缩水，最后只剩下两万多美元。巨大的损失让戴福年备感心痛，于是他们聘请律师对金岩石及其公司进行调查并提起诉讼。

调查发现，金岩石投资的项目戴福年夫妇并不知晓，这与签署的协议不符。此外，在获悉戴福年将提起诉讼后，金岩石涉嫌对相关协议中的授权资料进行篡改，虚假扩大其代理投资的授权。更严重的是，金岩石还涉嫌冒充总经理的笔迹进行签名。

最终，金岩石等四名被告被裁决共同和连带向原告偿付10万美元，另加该金额的5.393%利息，同时，自裁决日期起，计算利息，直至裁决之金额全部付清为止；金岩石应向原告偿付2.5万元美元的惩罚性损害赔偿金；被告证券公司应向原告偿付1万美元的惩罚性损害赔偿金；被告偿付2万美元律师费。

之后，戴福年从globallink获得了约13万美元左右的赔偿，但金岩石欠下的2.5万美元，加上利息大概有3万多美元的债务至今未赔付。

金岩石南极回应

11月28日，金岩石通过微博针对上述事件予以回复，提出了五点反驳。他承认，所创美国三普证券2000年在美国纳斯达克市场暴跌期间巨亏，客户蒙受重大损失，所谓“追债”，源起于公司旗下一注册经理与客户的纠纷，公司承担监管疏失责任。

金岩石说：“股市人性，赚钱都是笑脸，赔钱就有人翻脸。那个‘中医’当时要求我们破格收他，因为这种账户只对高端，是杠杆衍生品投资，不适合他，这是我的失误。”

不过，金岩石不承认其有违规行为。另外，金岩石还指出，戴福年起始投资仅两万余美元，与戴福年自己所说的10多万美元有较大出入。

不过，美国金融业监管局网站档案显示，金岩石的名字出现在2003年和2004年美国金融业监管局的纪律处分报告上，2003年10月报告称，因未能按照NASD规章第8210条的要求提供信息，根据NASD规章9544条，对其取消准入资格。2004年3月报告称，因未能按照NASD规章第8210条的要求提供信息，根据NASD规章9544条，对其取消准入资格，提出诉讼。

目前，金岩石正在南极之旅途中，当年纠纷经过究竟如何还需其本人来阐述。戴福年表示，他初步定于12月回国与金岩石进行当面对质。

如果金岩石国外从业经历中有违规行为，而且他对此进行了隐瞒，那么，这是否会影响到金岩石在国内国金证券的任职呢？按照国内2005年5月1日施行的《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》要求，证券机构从业人员将建立诚信信息档案，档案中将会收录奖励信息、警示信息、处罚处分信息等。其中，处罚处分信息就包括了“受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分”的信息。

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