营业部卖力人诈骗客户超5000万元被判无期东莞证券负担70过错责任

营业部卖力人诈骗客户超5000万元 被判无期！东莞证券负担70%过错责任

中国裁判文书网颁布的一则平易近事判决书显示，日前，东莞证券一营业部卖力人假借公司名义骗取投资者投资者超5000万元，最终被判处无期徒刑，但一审法院判断该营业部只负担50%的过错，赵姓投资者对此不服提起上诉，最终判决营业部负担70%的过错责任。

不外思量到此前贿赂案影响，叠加此次处所营业部卖力人诈骗案，东莞证券IPO之路前途若何尚未可知。

3年诈骗5000万

通告显示，广东证监局在一样平常羁系中发明，东莞证券主要股东锦龙股份及其联系关系方东莞市新世纪科教拓展有限公司超比例新增质押所持公司股权，公司未尽到合理注意义务，违反相关规定，广东证监局决定对东莞证券采纳出具警示函的行政羁系办法。

从上述问题不难发明，东莞证券在内控方面确实存在问题。除大年夜连证监局外，本年4月8日，广东证监局亦对东莞证券开出罚单。

梳剃头明，在此之前的2015年6月，东莞证券向厚交所提交IPO申请并获受理，但短短2年后，2017年锦龙股份原董事长、原法定代表人杨志茂因涉嫌单元贿赂被告状，从此东莞证券主动申请中止上市审查，至今尚未重启。

一审判决后，于雷不服提出上诉，二审法院最终予以驳回，维持原判。

判决书显示，经查明，被告人于雷在2014年10月至2017年12月间，操纵其东莞证券大年夜连白山路证券营业部卖力人的身份，骗取投资人的信任，假借东莞证券的名义，与多名投资人签定基金条约或者答理协议，并将投资人的投资款转账到其指定的公司或者个人账户，用于偿还个人欠款及个人打赌挥霍。

2017年12月23日，于雷主动到沙河口分局经济犯罪侦查大年夜队投案。经查明，其累计骗取投资人投资款5194万元，案发前已返还340.49万元，实际骗得4853.51万元。

最终，二审法院改判东莞证券大年夜连营业部负担70%的过错责任，东莞证券对上述金钱负担连带给付责任。关于赵某主张的利息丧失，因涉案条约已被认定无效，跳动财经，故其丧失应以其实际受到的丧失，即本金丧失为限。

前有母公司原董事长贿赂被抓，后有处所营业部卖力人诈骗投资者超半亿，东莞证券IPO前途再蒙阴影。

对投资者赵某而言，其正是基于对正规证券公司的信任以及于雷的身份而采办所谓的理财富品最终造成丧失，外汇资讯，显然东莞证券大年夜连营业部及东莞证券具有更大年夜的过错，而该过错与赵某的经济丧失之间存在因果关系。赵某自身亦存在一定的过错，但该过错明明小于东莞证券大年夜连营业部的过错。

2016年3月10日，东莞证券要求各个分支机构贩卖泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金理财富品，给了大年夜连营业部大年夜约50份的空白条约。由于2016年6月理财富品在中国证券基金业协会备案通过，之落伍入6个月的封闭期，在封闭期内不克不及申购赎回，也不克不及成长新客户，故大年夜连营业部暂存了40余份空白条约。

法院以为，于雷以非法占有为目的，在签定推行条约历程中，诈骗他人财物，数额出格巨大年夜，其行为已组成条约诈骗罪，依法应予惩处。最终对其判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处充公个人全部财富。

二审改判券商负担70%过错

母公司涉嫌贿赂 IPO之路坎坷

颠末审理，二审法院以为，2019年4月大年夜连证监局曾对涉事营业部采纳羁系处罚，认定其存在内部管理疏漏的问题，尤其是于雷的犯恶行为存续时间长达三年之久，涉事营业部及东莞证券对此均未察觉，存在紧张用人失察、对营业部卖力人羁系不力的责任，显属存在过错。

图片来历：广东证监局

图片来历：裁判文书网

敷衍被告人的诈骗行为，一审法院裁定于雷予以退赔，但在具体补偿比例上，部门投资者对法院判决提出贰言并上诉。

根据锦龙股份2019年年报，东莞证券为锦龙股份参股40%子公司，陈诉期内实现营业收入20.86亿元，实现归属于母公司所有者的净利润6.24亿元，其营业收入较上年同期增长36.35%，净利润较上年同期更是大年夜幅增长228.29%。

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