证监会公布2020年证券公司分类结果

证监会公布2020年证券公司分类结果

根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2020年证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2020年证券公司分类结果如下：

序号公司名称2020年级别序号公司名称2020年级别序号公司名称2020年级别1爱建证券CC34国泰君安AA67世纪证券BBB2安信证券AA35国信证券AA68首创证券CCC3北京高华A36国元证券BBB69太平洋证券CCC4渤海证券A37海通证券AA70天风证券A5财达证券BBB38恒泰证券A71万和证券BBB6财通证券A39红塔证券BBB72万联证券BBB7财信证券BB40宏信证券CC73网信证券D8长城国瑞BB41华安证券BBB74五矿证券A9长城证券B42华宝证券A75西部证券A10长江证券A43华创证券A76西南证券BBB11川财证券B44华福证券BB77湘财证券BBB12大通证券BBB45华金证券BBB78新时代证券CCC13大同证券B46华菁证券A79信达证券A14德邦证券CCC47华林证券B80兴业证券A15第一创业A48华龙证券B81野村东方BBB16东北证券A49华融证券BBB82银河证券AA17顶尖财经A50华泰证券AA83银泰证券A18东方证券A51华西证券A84英大证券BB19东海证券CC52华鑫证券A85粤开证券BBB20东莞证券A53汇丰前海BBB86招商证券AA21东吴证券A54江海证券C87浙商证券A22东兴证券A55金元证券CC88中航证券BBB23东亚前海BB56九州证券BBB89中金公司AA24方正证券A57开源证券BB90中山证券CCC25光大证券AA58联储证券B91中泰证券AA26广发证券BBB59民生证券BB92中天国富A27国都证券BBB60摩根大通BBB93中天证券BB28国海证券BB61南京证券BBB94中信建投AA29国金证券AA62平安证券AA95中信证券AA30国开证券A63瑞银证券A96中银国际A31国联证券A64山西证券A97中邮证券BB32国融证券BBB65申港证券BBB98中原证券A33国盛证券CCC66申万宏源AA

注：全行业132家公司中，有34家公司按规定与其母公司合并评价，即：高盛高华，渤海汇金，长江保荐、长江资管，财通资管，一创投行，东证融汇，东证资管、东方投行，瑞信方正、方正承销保荐，光证资管，广发资管，华英证券，国盛资管，国君资管、上海证券，海通资管，恒泰长财，华泰联合、华泰资管，摩根士丹利华鑫，中泰资管，中德证券，申万宏源承销保荐、申万宏源西部，兴证资管，银河金汇，招商资管，浙商资管，中金财富，中信证券、金通证券、中信证券华南。

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