西安民生股票谈谈临港资管副总内情交易上海临港股票被罚没逾

西安民生股票谈谈临港资管副总内情交易“上海临港”股票被罚没逾

股市预测 西安民生股票谈谈临港资管副总内情交易“上海临港”股票被罚没逾 2020-08-16 821 0 根据中国证监会网站8月11日晚更新的行政处罚决定，中国证监会对时任临港资产管理公司副总经理的卢纯进行了“沪港通”内幕交易的调查和审理，并决定没收卢纯的非法所得131，468元。43元，另外262936元。86元罚款。

2015年11月18日，上海临港控股有限公司(以下简称“上海临港”)在上海自动化仪表有限公司(股票名称为“紫怡股份”)的借壳上市。为履行避免横向竞争的承诺，上海临港经济发展(集团)有限公司(时任上海临港控股股东的母公司，以下简称临港集团)开始编制和规划上海漕河泾开发区经济技术开发有限公司(以下简称浦江公司)一、二级土地开发业务的评估和剥离计划。时任临港集团总裁、上海临港集团董事长的袁慕华。

2015年12月21日，临港集团投资发展部和财务部牵头组织了一次会议，中介机构相关人员参加了会议。会议主题为分析浦江公司内部重组方案论证会议确认由国泰君安证券有限公司(以下简称国泰君安)牵头，其他中介机构共同组成项目团队。

2016年3月15日下午，经过几轮修订和补充，项目组向时任临港集团董事长的刘默平和袁慕华汇报了最后几套备选方案。鉴于需要与政府相关部门沟通进一步论证该方案，为避免上海临港股价波动，刘谋平、袁谋华临时提出停牌决定，并通知陆申请停牌。

需要说明的是，上海临港经济发展集团资产管理有限公司(以下简称临港资产管理有限公司)为上海临港的控股股东，陆为临港资产管理有限公司的副总经理，该公司为2005年《证券法》第74条第2项规定的“持有公司5%以上股份的股东及的董事、监事和高级管理人员，是一个合法的内幕人士。卢纯在2016年临港集团干部述职评议表中写道：“重点协助浦江公园解决两块闲置土地的延期问题。协助以集团名义签发土地延期申请文件。目前，两个地块已成功获批3月份再次延期，为集团实施浦江公司注入上市公司的重大举措提供了法律合规保证。综上所述，卢纯作为一个法律知情人，根据他的职位和工作内容知道内幕信息。

在内幕信息敏感期内，卢纯于2016年1月12日至3月1日操作“上海临港”交易所涉及的账户，共购买174，200股，购买金额为2，593，585元；共卖出149，200股，卖出金额为2，241，776元。卢纯在2016年12月30日出售了剩余的25，000股。该账户通过上述交易获利131，468英镑。43元。

从2015年4月至9月，“卢纯”账户交易了少量“自我工具股票”。两个账户中涉及“上海临港”的交易主要发生在敏感期，该股交易量较敏感期外有所扩大。在停牌前，仍有25，000股未售出，其余股票在信息公开后被出售。

中国证监会认为、卢纯作为2005年《证券法》号文件第74条规定的内幕信息知情人，在内幕信息敏感期进行了与该内幕信息相关的证券交易活动。西安民生股票行为违反了《证券法》，2005第73条和第76条第1款的规定，构成了《证券法》，2005第202条所述的内幕交易行为。

根据中国证监会网站8月11日晚更新的行政处罚决定，中国证监会对时任临港资产管理公司副总经理的卢纯进行了“沪港通”内幕交易的调查和审理，并决定没收卢纯的非法所得131.4元

2015年11月18日，上海临港控股有限公司(以下简称“上海临港”)在上海自动化仪表有限公司(股票名称为“紫怡股份”)的借壳上市。为履行避免横向竞争的承诺，上海临港经济发展(集团)有限公司(时任上海临港控股股东的母公司，以下简称临港集团)开始编制和规划上海漕河泾开发区经济技术开发有限公司(以下简称浦江公司)一、二级土地开发业务的评估和剥离计划。袁慕华，时任临港集团总裁，时任上海临港集团董事长。

2015年12月21日，临港集团投资发展部和财务部牵头组织了一次会议，中介机构相关人员参加了会议。会议主题为分析浦江公司内部重组方案论证会议确认由国泰君安证券有限公司(以下简称国泰君安)牵头，其他中介机构共同组成项目团队。

2016年3月15日下午，经过几轮修订和补充，项目组向时任临港集团董事长的刘默平和袁慕华汇报了最后几套备选方案。鉴于需要与政府相关部门沟通进一步论证该方案，为避免上海临港股价波动，刘谋平、袁谋华临时提出停牌决定，并通知陆申请停牌。

需要说明的是，上海临港经济发展集团资产管理有限公司(以下简称临港资产管理有限公司)为上海临港的控股股东，陆为临港资产管理的副总经理。他是2005年《证券法》第74条第2项规定的“持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员”，是合法的内幕人士。卢纯在2016年临港集团干部述职评议表中写道：“重点协助浦江公园解决两块闲置土地的延期问题。协助以集团名义签发土地延期申请文件。目前，两个地块已成功获批3月份再次延期，西安民生股票为集团实施浦江公司注入上市公司的重大举措提供了法律合规保证。综上所述，卢纯作为一个法律知情人，根据他的职位和工作内容知道内幕信息。

在内幕信息敏感期内，卢纯于2016年1月12日至3月1日操作“上海临港”交易所涉及的账户，共购买174，200股，购买金额为2，593，585元；共卖出149，200股，卖出金额为2，241，776元。卢纯在2016年12月30日出售了剩余的25，000股。该账户通过上述交易获利131，468英镑。43元。西安民生股票

从2015年4月至9月，“卢纯”账户交易了少量“自我工具股票”。两个账户中涉及“上海临港”的交易主要发生在敏感期，该股交易量较敏感期外有所扩大。在停牌前，仍有25，000股未售出，其余股票在信息公开后被出售。

中国证监会认为、卢纯作为2005年《证券法》号文件第74条规定的内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内进行了与该内幕信息相关的证券交易活动，其行为违反了2005年《证券法》号文件第73条和第76条第1款的规定，构成了2005年《证券法》号文件第202条所述的内幕交易行为。

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