证监会处罚不得再融资证监会处罚不得再融资的情形【最新】

Eric 2023年11月30日 03:07 0

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融资融券账户是否可以迁移什么是融资暂停制度？行业沸腾！证监会公开征求意见，期货公司业务范围新增自营、保证金融资等，准入门槛提高！过渡期如何安排？被立案调查的股票未来三年能不能进行重大资融资融券账户是否可以迁移融资融券账户可以迁移，但具体操作可能会因不同证券公司和平台而有所不同。一般来说，融资融券账户是由证券公司或第三方证券平台开立的，用于投资者进行融资融券交易的账户。投资者可以在融资融券账户上进行买入或卖出证券的操作，以放大投资回报。

证券公司或平台可能会要求投资者在迁移融资融券账户时提供相关的证件和资料，以确保账户的安全和合法性。投资者应该仔细了解自己所在证券公司或平台的迁移流程，并确保在迁移过程中提供必要的信息和证件。

什么是融资暂停制度？融资实际上就是个资格认证只要你的存量股票资金达到了50万才可以开通融资。中小散户在没有把握的情况下尽量不要参与融资，因为融资的水太深了，收费也过高，很多环节非常难应付。

行业沸腾！证监会公开征求意见，期货公司业务范围新增自营、保证金融资等，准入门槛提高！过渡期如何安排？3月24日，中国证监会就《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》（下称《办法》）公开征求意见，将期货和衍生品法对期货公司的实际控制人、业务范围等作出的相关制度安排落实到规章层面，同时结合市场实践和行业发展需要对《办法》进行了修改完善。

根据期货日报记者杨美的报道，中期协就相关业务过渡期安排征求意见，过渡期为36个月。

为配合落实《办法》最新修订，中期协发布通知称，当前风险管理公司开展的衍生品交易和做市业务将回归所属期货公司。为做好业务调整和各方衔接工作，协会就过渡期相关安排，向各公司征求意见。

据中期协发布的《期货风险管理公司衍生品交易业务过渡期相关安排》和《期货风险管理公司做市交易业务过渡期相关安排》显示，将设置过渡期36个月。

具体来看，过渡期内，在期货公司取得上述两项业务牌照之前，其下设已在中期协备案衍生品业务和做市业务的风险管理公司可以继续展业。同时过渡期内，在期货公司取得牌照并完成业务调整后，其下设的风险管理公司不得再新增相应交易。在过渡期结束后，对于未取得牌照的期货公司，其下设的风险管理公司应当在12个月内了结相关业务，不得新增衍生品交易和做市品种。

从监管安排来看，证监会及其派出机构对期货公司从事衍生品交易业务和做市业务进行行政监管；中期协对风险管理公司进行自律管理。过渡期内，在证监会期货部指导下，派出机构和中期协将通过联合检查、定期会议或信息通报等具体方式，对期货公司和风险管理公司从事衍生品交易业务和做市业务出现的违法违规行为，保持监管力度一致，防止监管套利。

同日，中期协官网还发布了衍生品交易业务过渡期内工作流程图和做市业务过渡期内工作流程图。

同时，针对《办法》明确规定的“期货公司从事资产管理业务，应当经中国证监会核准”以及“期货公司与其子公司不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务”的内容，中期协也做出了配套的过渡期安排设计。

一是经中国证监会批准取得资产管理业务试点资格的期货公司无需再向中国证监会申请资管业务资格，可以继续正常展业。其中，以子公司形式展业的，子公司存量资产管理计划应在《办法》生效之日起的36个月内结清；合同到期前不得新增净参与规模，合同到期后不得续期；新增资产管理计划应当由期货公司开展，并依法向证券投资基金业协会备案。

二是通过在中期协进行业务登记取得资产管理业务准入、且以公司形式展业的期货公司，应自《办法》生效之日起，向中国证监会申请资管业务资格。自《办法》生效之日起的36个月内未获得中国证监会核准的，应在其后的12个月内结清存量业务，退出资产管理业务。

三是通过在中期协进行业务登记取得资产管理业务准入、且以子公司形式展业的期货公司，应自《办法》生效之日起，向中国证监会申请资管业务资格。自《办法》生效之日起的36个月内未获得中国证监会核准的，应在其后的12个月内结清存量业务，退出资产管理业务。其间期货公司获得中国证监会核准的，子公司存量资产管理计划应在《办法》生效之日起的36个月结清；合同到期前不得新增净参与规模，合同到期后不得续期；新增资产管理计划应当由期货公司开展，并依法向证券投资基金业协会备案。

四是自《办法》生效之日起，中期协将不再接受期货公司新提交的资产管理业务登记备案申请。

五是在《办法》生效之日起的48个月内，对于尚未在中国证监会完成资产管理业务核准的期货经营机构，中期协仍将依据《备案规则》对其符合持续展业要求的情况开展自律管理。

被立案调查的股票未来三年能不能进行重大资首先你应该知道立案调查三年内不能资产重组这个问题有以下几个方面回答：尽管没有退市风险，但受到证监会立案调查处理，3年内不能做重大资产重组、再融资项目，未来发展速度受限，建议及时换到中科金财和长亮科技等同样超跌但基本面（主要是重组和再融资能力）良好的股票上去。

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